A.各級行管理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助國家有關(guān)部門，對有關(guān)資金交易賬戶進(jìn)行核查
B.反洗錢工作主管部門于核查結(jié)束后2個工作日內(nèi)，在AMLS“核查管理登記”中進(jìn)行登記。
C.涉及國家秘密的核查，另行登記。
D.涉及國家秘密的核查，因保密需要，不進(jìn)行登記。
您可能感興趣的試卷
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A.運營主管
B.大堂經(jīng)理
C.指定柜員
D.信貸客戶經(jīng)理
A.反洗錢黑名單
B.反洗錢數(shù)據(jù)補錄清單
C.AMLS用戶組維護(hù)申請表
D.AMLS系統(tǒng)用戶維護(hù)申請表
A.本機構(gòu)數(shù)據(jù)補錄情況的確認(rèn)
B.本機構(gòu)數(shù)據(jù)的補錄
C.本機構(gòu)零報告制度的執(zhí)行
D.查詢黑名單及相關(guān)信息
A.黑名單錄入員
B.綜合報告員
C.網(wǎng)點報告員
D.網(wǎng)點操作員
A.單筆金額5000元（含）以上或者外幣等值500美元（含）以上一次性
B.單筆金額1萬元（含）以上或者外幣等值1000美元（含）以上一次性
C.單筆金額2萬元（含）以上或者外幣等值2000美元（含）以上一次性
D.單筆金額5萬元（含）以上或者外幣等值5000美元（含）以上一次性
最新試題
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。