A.單筆金額5000元（含）以上或者外幣等值500美元（含）以上一次性
B.單筆金額1萬元（含）以上或者外幣等值1000美元（含）以上一次性
C.單筆金額2萬元（含）以上或者外幣等值2000美元（含）以上一次性
D.單筆金額5萬元（含）以上或者外幣等值5000美元（含）以上一次性
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A.1萬元（不含）
B.5萬元（不含）
C.5萬元（含）
D.10萬元（含）
A.居民身份證
B.臨時居民身份證
C.駕駛證
D.武裝警察身份證
A.對客戶出示的身份證件記載的信息進行審核，信息包括：類型、號碼、姓名、性別、住所、有效期限等。
B.客戶提供的有效證件不是居民身份證，或者受理網(wǎng)點不具備居民身份核驗的技術條件，經(jīng)辦人員可盡責核對。
C.同一柜員在同一天為同一客戶辦理多筆交易時，每筆交易都應進行聯(lián)網(wǎng)核查。
D.留存客戶身份證件復印件上應注明“與原件核對一致”并加蓋經(jīng)辦人員名章。
A.1000美元（含）
B.2000美元（含）
C.5000美元（含）
D.1萬美元（含）
A.我行業(yè)務系統(tǒng)客戶身份信息不正確或不完整，可通過客戶信息系統(tǒng)增加或修改該客戶信息。
B.客戶身份信息正確齊全的，無需再建立該客戶身份信息。
C.我行業(yè)務系統(tǒng)沒有客戶身份信息的，自動聯(lián)動“增加個人基本信息”交易，完整輸入該客戶信息。
D.我行業(yè)務系統(tǒng)客戶身份信息正確齊全的，不必再進行聯(lián)網(wǎng)核查。
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。