A.執(zhí)行、交割和流程管理
B.外部欺詐
C.內(nèi)部欺詐類
D.客戶產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)
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A.風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)與風(fēng)險(xiǎn)因素之間是精確的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系
B.一個(gè)好的風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)表明風(fēng)險(xiǎn)因素一定存在
C.風(fēng)險(xiǎn)因素是指風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)表現(xiàn)出來(lái)的某些違反常態(tài)、常規(guī)、制度的行為或現(xiàn)象
D.風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的重要性體現(xiàn)在它對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的預(yù)示作用
A.業(yè)務(wù)管理部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.RCSA主辦業(yè)務(wù)部門
A.剩余風(fēng)險(xiǎn)
B.固有風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)
A.報(bào)送說(shuō)明
B.識(shí)別事由
C.事由說(shuō)明
D.其他品種流程
A.①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
B.①③④⑤⑨
C.②④⑥⑧⑨
D.③④⑤⑦⑧
最新試題
操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要成果，操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新，下面對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的表述正確的有（）。
以下可以作為RCSA實(shí)施過(guò)程中對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)和控制措施進(jìn)行定量分析的數(shù)據(jù)來(lái)源的有（）。
銀行為客戶辦理電子銀行注冊(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，須與客戶簽訂（）。
柜員崗位設(shè)置上不相容的崗位包括（）。
ATM業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。
RCSA的實(shí)施最終要形成兩個(gè)報(bào)告，一是RCSA總結(jié)報(bào)告，二是控制優(yōu)化方案實(shí)施總結(jié)報(bào)告，總結(jié)報(bào)告主要內(nèi)容包括（）。
柜員行為管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)查庫(kù)人查庫(kù)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查時(shí)，要通過(guò)監(jiān)控錄像看查庫(kù)人是否有（）動(dòng)作。
操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是操作風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)，準(zhǔn)確的操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基于（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控可以從（）等方面進(jìn)行監(jiān)控。