最新試題

某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系,首筆貸款5000萬元,期限一年,用途為購手機,檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下:(1)借款人財務(wù)報表中存在的明顯問題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風險管理角度,上述問題可以提煉為操作風險點名稱的有:()

題型:多項選擇題

柜員行為管理應(yīng)重點關(guān)注的風險因素有()。

題型:多項選擇題

信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括()。

題型:單項選擇題

根據(jù)操作風險點的梳理標準,下列表述屬于風險信號的有()。

題型:多項選擇題

風險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時,如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致,應(yīng)查看是否有佐證留存,佐證包括()。

題型:多項選擇題

柜員崗位設(shè)置上不相容的崗位包括()。

題型:多項選擇題

印章管理應(yīng)重點關(guān)注的風險因素有()。

題型:多項選擇題

險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務(wù),開戶資料里留存有客戶身份證復印件,但無聯(lián)網(wǎng)核查資料,開戶后將款項匯出,與之對應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書上不一致,這說明該網(wǎng)點在()方面存在問題。

題型:多項選擇題

風險管理部門審核《操作風險信號報告單》,應(yīng)當注意哪些重點。()

題型:多項選擇題

操作風險點是操作風險識別的重要成果,操作風險點必須符合標準并持續(xù)更新,下面對操作風險點名稱的表述正確的有()。

題型:多項選擇題