您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對(duì)手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對(duì)手
A.電話調(diào)查，看怎么樣進(jìn)行自我合理解釋
B.電話調(diào)查資金鏈路真實(shí)性
C.網(wǎng)搜關(guān)聯(lián)方經(jīng)營(yíng)范圍合理性
D.以上都不正確
A.開戶申請(qǐng)
B.證件審核
C.面談識(shí)別
D.外調(diào)識(shí)別
E.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
A.客戶身份識(shí)別存在客觀上的困難，并造成風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確
B.客戶身份資料和交易信息保存的完整性
C.名單掃描工作中，由于時(shí)效性的需求和消費(fèi)者的習(xí)慣，通常難以在建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)放貸款前完成名單掃描以及預(yù)警甄別
D.交易監(jiān)測(cè)與報(bào)告方面，由于大多數(shù)互聯(lián)網(wǎng)貸款客戶在銀行并無賬戶，使得交易監(jiān)測(cè)工作形同虛設(shè)
最新試題
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識(shí)別點(diǎn)（）？
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
從行業(yè)特點(diǎn)來看，走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動(dòng)植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點(diǎn)領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國(guó)有企業(yè)、政府采購(gòu)、科研經(jīng)費(fèi)、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。
走私犯罪在"個(gè)人身份背景"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化趨勢(shì)。
通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境，采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私，通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場(chǎng)價(jià)格或有違常理。
反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。