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《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的通知》規(guī)定,關(guān)于加強“三道防線”建設(shè)方面,說法正確的是()
根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于做好案件防控評估工作的通知》,案件防控工作考評的內(nèi)容包括()。
合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則,以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。
銀行業(yè)機構(gòu)從業(yè)人員凡是發(fā)生有章不循、違章操作的,不論是否造成損失一律嚴肅處理,涉嫌違法的要堅決移送司法機關(guān)。
《湖南省農(nóng)村信用社重點領(lǐng)域案件風(fēng)險排查指導(dǎo)意見(試行)》規(guī)定,案件風(fēng)險排查包括()
銀行業(yè)金融機構(gòu)執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度,可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來落實。
營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人主要負責(zé)業(yè)務(wù)拓展,安全防范工作可交保安員負責(zé),非營業(yè)時間無須進行安全巡查。
案件責(zé)任追究的有關(guān)要求()
各銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)加強對員工行為的監(jiān)督管理,特別是要關(guān)注員工“八小時”以外的行為。
在雙人分開保管密碼和鑰匙的情況下,自助設(shè)備保險柜鑰匙在使用完畢后,可不入庫(柜)保管。