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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控問答題每日一練(2019.11.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題什么是操作風(fēng)險(xiǎn)事件？

參考答案：操作風(fēng)險(xiǎn)事件是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、員工和信息科技系統(tǒng)，以及外部因素所造成財(cái)務(wù)損失或影響銀行聲譽(yù)、客戶和員工的操...

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2.問答題根據(jù)商業(yè)銀行法，商業(yè)銀行的工作人員的職業(yè)操守規(guī)定是什么？

參考答案：（一）不得利用職務(wù)上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)；
（二）不得利用職務(wù)上的...

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3.問答題簡述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門的權(quán)限。

參考答案：內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)列席或參加與內(nèi)部審計(jì)部門職責(zé)有關(guān)的會(huì)議。內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對...

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4.問答題市場風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的主要內(nèi)容包括哪些？

參考答案：（一）可以開展的業(yè)務(wù)，可以交易或投資的金融工具，可以采取的投資、保值和風(fēng)險(xiǎn)緩解策略和方法；
（二）商業(yè)銀行能夠...

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5.問答題郵儲(chǔ)銀行2009年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)政策是什么？

參考答案：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)于我行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)營轉(zhuǎn)型，推行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的“零缺陷”、“零容忍&r...

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