合規(guī)風(fēng)險防控章節(jié)練習(xí)(2019.09.15)

來源：考試資料網(wǎng)

1 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限，對下列申請事項作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書面決定；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，自收到申請文件之日起（）內(nèi)作出決定。

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2.判斷題合規(guī)管理部門是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的團(tuán)隊或崗位。

參考答案：對

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3 商業(yè)銀行每（）向銀監(jiān)會報送一次并表后的資本充足率

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4 依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，（）有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶。

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5.判斷題在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。

參考答案：對

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6 企業(yè)逃廢債常用的方法，主要有對企業(yè)實施（）形式惡意逃廢銀行債務(wù)。