反洗錢考試金融機構反洗錢多項選擇題每日一練(2019.11.13)

來源：考試資料網(wǎng)

1 《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，你單位應報送以下可疑交易（）。

2 金融機構應當在規(guī)定的期限內，妥善保存客戶身份資料和能夠反映每筆交易的（）等相關資料。

3 金融機構應當根據(jù)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定，建立和健全客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內部操作規(guī)程，指定專人負責反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作，合理設計業(yè)務流程和操作規(guī)范，并定期進行內部審計，評估內部操作規(guī)程是否（），及時修改和完善相關制度。

點擊查看答案

4 《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定的目的（）。

點擊查看答案

5 金融機構應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易，采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質，了解實際控制客戶的（）和交易的（）。

點擊查看答案