證券從業(yè)證券合規(guī)考試單項選擇題每日一練(2019.09.30)

來源：考試資料網(wǎng)

1 作為一名證券經(jīng)紀人，向客戶揭示風(fēng)險，了解你的客戶是很重要的，因為這是向客戶適當(dāng)銷售的前提，以下是客戶與經(jīng)紀人的常見認識與說法，你認為經(jīng)紀人老樸的哪個行為與說法是不完全正確的（）

2 按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

3 普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。

4 客戶進入客服中心系統(tǒng)業(yè)務(wù)查詢菜單后，在買入賣出中首先需要輸入的是（）

5 作為一名經(jīng)紀人，你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè)，但是證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。