證券從業(yè)證券合規(guī)考試判斷題每日一練(2019.05.02)

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1.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

2.判斷題合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。

3.判斷題證券經(jīng)紀(jì)人除了應(yīng)當(dāng)參加執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)外，還應(yīng)按相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

4.判斷題申請(qǐng)成為公司證券經(jīng)紀(jì)人的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)，同時(shí)提交本人身份證原件、學(xué)歷證明復(fù)印件及照片。

5.判斷題《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是對(duì)經(jīng)紀(jì)人的營(yíng)銷(xiāo)行為的約束，小劉認(rèn)為自己是公司的理財(cái)經(jīng)理，不需要遵守這個(gè)規(guī)定。