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A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為
B.蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
最新試題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價(jià)關(guān)系的各種說法中,正確的有()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯(cuò)誤的是()