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你可能感興趣的試題
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為
B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
A.在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者
B.證券投資經(jīng)驗豐富、風(fēng)險承擔(dān)能力強(qiáng)的投資者
C.證券公司股東
D.證券公司關(guān)聯(lián)人
E.交易結(jié)算資金已納入第三方存管的投資者
A.客戶的正面頭像
B.客戶的身份證明文件及證券賬戶卡
C.投資者開戶文件中的“風(fēng)險揭示函”、“買者自負(fù)承諾函”和“開戶申請表”
D.經(jīng)客戶簽字的開戶電腦回單
E.“客戶業(yè)務(wù)受理申請表”
F.“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書”
A.網(wǎng)站最新公告
B.網(wǎng)站信息的發(fā)布
C.金融產(chǎn)品的營銷
D.客戶服務(wù)中心的運營和管理
E.大客戶vip通道
A.身份證原件
B.學(xué)歷證明原件
C.照片
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）