證券從業(yè)證券合規(guī)考試多項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.02)

來源：考試資料網(wǎng)

1 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》規(guī)定，成立非法集資需具備以下哪些特征要件（）

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2 對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示措施包括（）

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3 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定，違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格（）

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4 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（）

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5 下列關(guān)于證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的說法，正確的是（）

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