證券從業(yè)證券市場法律制度與監(jiān)督管理單項選擇題每日一練(2019.01.26)

證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。
I.股東大會
II.董事會
III.監(jiān)事會
IV.投資決策機(jī)構(gòu)

下列關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，表述正確的有（）。
Ⅰ.注冊資本不低于人民幣2億元，凈資本不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定
Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持
Ⅳ.最近5年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。
I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
II.提供期貨行情信息
III.代理客戶進(jìn)行期貨交易
IV.提供交易設(shè)施