證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統時,發(fā)現業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時,要立即向()報告并提出處理建議。
I.股東大會
II.董事會
III.監(jiān)事會
IV.投資決策機構
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
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證券公司應加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務人員的()。
I.保密意識
II.合規(guī)操作意識
III.合作意識
IV.風險控制意識
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
自營業(yè)務內部報告的內容應包括()。
I.投資決策執(zhí)行情況
II.自營業(yè)務規(guī)模
III.自營盈虧情況
IV.風險監(jiān)控情況
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
證券公司自營業(yè)務內部控制,下列說法正確的是()。
I.建立自營業(yè)務的隔日盯市制度
II.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監(jiān)控機制
III.完善風險監(jiān)控量化指標體系
IV.定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統時,風險監(jiān)控部門要能正常履行職責,并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數據,對()進行有效監(jiān)控。
I.證券持倉
II.盈虧狀況
III.風險狀況
IV.交易活動
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括()。
I.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
II.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
III.凈資本與負債的比例不得低于10%
IV.凈資產與負債的比例不得低于20%
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
最新試題
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金
下列選項中,不構成變相公開發(fā)行證券的是()。
未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括()。I.協助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。
未經法定機關核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現場檢查II.監(jiān)管談話III.非現場檢查IV.窗口指導
投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于(),證券公司的人員數量不得超過()。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是:發(fā)行數額在()萬元以上的。
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內,向證監(jiān)會報送年度報告。