證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的是（）。
I.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的隔日盯市制度
II.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制
III.完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系
IV.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
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證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門要能正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對(duì)（）進(jìn)行有效監(jiān)控。
I.證券持倉(cāng)
II.盈虧狀況
III.風(fēng)險(xiǎn)狀況
IV.交易活動(dòng)
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。
I.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
II.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
III.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
IV.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.營(yíng)業(yè)收入
證券公司應(yīng)通過(guò)（）來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
I.合理的預(yù)警機(jī)制
II.嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度
III.規(guī)范的交易操作
IV.完善的交易記錄保存制度等
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
A.100%
B.50%
C.20%
D.5%
最新試題
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者的是（）。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)（）。
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式