期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.27)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題特殊法人投資者申請開戶，應(yīng)當提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件。（）

參考答案：對

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2.判斷題期貨公司會員單位應(yīng)當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過正當途徑維護自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂公共秩序。（）

參考答案：對

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3 期貨交易所有()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

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4 甲與妻子合謀買賣期貨的行為（）。

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5.判斷題因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。（）

參考答案：對

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6 會員制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

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7 單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

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8.判斷題期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案。（）

參考答案：錯

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9 如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

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10 有關(guān)期貨交易所董監(jiān)事之規(guī)定，以下何者為是？（）

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