單項(xiàng)選擇題

某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為18%,對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億,流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的18倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例,回答以下問(wèn)題:

如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請(qǐng)()。

A.不能通過(guò)
B.可以通過(guò)
C.可以通過(guò),但必須補(bǔ)充一些材料
D.不能確定,應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論


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A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來(lái)都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù),后來(lái)A公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格,此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()

題型:判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()

題型:判斷題

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題型:判斷題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),防范和隔離風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理?xiàng)l例》。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,但是可以替客戶下單操作,對(duì)于盈虧可共同分擔(dān)。()

題型:判斷題