期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣5億元。（）

2 （）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

3.判斷題期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）

4 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。

5.判斷題客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。（）

6.判斷題投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，可以構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（）

7 期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在（）拒絕受理其資格申請。

8.判斷題期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。（）

9 金輝期貨交易所是一個實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列選項中，()屬于該期貨交易所應(yīng)當I甸結(jié)算會員收取的款項。

10 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理依法履行職責，可以采取的措施有()。[2009年11月真題]

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