判斷題客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。()

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5.多項選擇題期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?()

A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

最新試題

董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告??蛻魬?yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的,應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。()

題型:判斷題

某期貨公司成立于2009年6月,注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當至少召開一次會議。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時,檢查人員不得多于2人,并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

該期貨公司申請停業(yè)時,應(yīng)當向證監(jiān)會提交的材料有()。

題型:不定項選擇

期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。()

題型:判斷題

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()

題型:判斷題

期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由相同部門和人員分開辦理。()

題型:判斷題