證券從業(yè)(專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試)章節(jié)練習(xí)(2019.10.03)

關(guān)于收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)的說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ對(duì)收購(gòu)人提出的后續(xù)計(jì)劃進(jìn)行分析
Ⅱ負(fù)責(zé)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書及財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告
Ⅲ對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)
Ⅳ說(shuō)明和分析收購(gòu)人收購(gòu)資金來(lái)源及其合法性
Ⅴ對(duì)被收購(gòu)公司社會(huì)公眾股東接受要約提出建議

上市公司存在下列（）情形的，不得公開(kāi)發(fā)行可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
Ⅰ公司擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
Ⅲ上市公司最近24個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
Ⅳ公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楸恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
Ⅴ嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。
Ⅰ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)
Ⅲ所有IPO、再融資項(xiàng)目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式，但參與聯(lián)合保薦的機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家
Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任
Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦，保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

在現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理中，家庭有效債務(wù)管理需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.還款能力
Ⅱ.家庭現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)實(shí)力
Ⅲ.合理選擇貸款種類及擔(dān)保方式
Ⅳ.家庭貸款需求

創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。
Ⅰ凈利潤(rùn)與上一期相比上升或下降50％以上
Ⅱ凈資產(chǎn)為負(fù)
Ⅲ凈利潤(rùn)為負(fù)
Ⅳ與上年同期相比公司實(shí)現(xiàn)扭虧為盈

根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》，以下符合公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股條件的有（）。
Ⅰ甲上市公司，其普通股為上證50指數(shù)成份股
Ⅱ乙上市公司，擬以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購(gòu)非上市公司股權(quán)
Ⅲ丙上市公司，擬以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段吸收合并另一上市公司
Ⅳ丁上市公司，擬以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段回購(gòu)普通股予以注銷
Ⅴ戊上市公司，以減少注冊(cè)資本為目的回購(gòu)普通股，回購(gòu)方案已實(shí)施完畢，擬公開(kāi)發(fā)行超過(guò)回購(gòu)減資總額的優(yōu)先股