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章節(jié)練習(xí)
興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.26)
來(lái)源:考試資料網(wǎng)
1
關(guān)于反洗錢(qián)法說(shuō)法,下列哪些選項(xiàng)是錯(cuò)誤的是()
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2
一般關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間達(dá)成的單筆交易金額低于興業(yè)銀行資本凈額1%,且該筆交易發(fā)生后興業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額低于興業(yè)銀行資本凈額()的關(guān)聯(lián)交易。
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3
在標(biāo)準(zhǔn)法中,銀行的業(yè)務(wù)分為()個(gè)業(yè)務(wù)條線
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4
操作風(fēng)險(xiǎn)共有三種計(jì)算操作風(fēng)險(xiǎn)資本的方法,這三種方法分別是()
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5
下列因素中不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)因子的是()
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6
以下哪一項(xiàng)是興業(yè)銀行在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性面臨挑戰(zhàn)時(shí),針對(duì)員工行為管理方面做出的重要?jiǎng)?chuàng)新舉措()
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7
新《指引》提出規(guī)范內(nèi)控組織架構(gòu),明確內(nèi)控主體職責(zé)分工,反映了()內(nèi)控理念。
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8
內(nèi)控控制評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷的整改需考慮下列因素()
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9
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務(wù)包括()
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10
按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具本表現(xiàn)形式,興業(yè)銀行將內(nèi)控缺陷分為()
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