公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

在從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。