證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。

對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經紀人信息。按月或按季將證券經紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

在從事經紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。