單項(xiàng)選擇題監(jiān)管三類案件是()

A.已由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈?,?行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法,且我*行或我*行員工也無(wú)其他違法違規(guī)行為的案件。
B.員工獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的,侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
C.外部人員實(shí)施的、侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
D.員工實(shí)施的、涉嫌構(gòu)成賄賂的犯罪,已由司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。


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3.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查()案件。

A.監(jiān)管一類
B.監(jiān)管二類
C.賄賂類
D.其他類

4.單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)牽頭全行案件防控工作。

A.紀(jì)檢監(jiān)察部
B.安全保衛(wèi)部
C.紀(jì)委
D.內(nèi)控合規(guī)部

5.單項(xiàng)選擇題分管案防工作的負(fù)責(zé)人為本機(jī)構(gòu)的()。

A.案件通報(bào)工作第一責(zé)任人
B.案件處置工作責(zé)任人
C.案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作第一責(zé)任人
D.案件報(bào)送責(zé)任人

最新試題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問(wèn)題。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題