A.業(yè)務(wù)條線部門
B.內(nèi)部審計(jì)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門
D.董事會及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會
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A.中國結(jié)算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管
A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來判斷
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行合規(guī)性的實(shí)質(zhì)審查
A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時(shí)，證券公司建立和健全了激勵(lì)約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
A.負(fù)債
B.盈利
C.權(quán)益
D.業(yè)務(wù)
A.紅籌企業(yè)
B.高價(jià)發(fā)行企業(yè)
C.持續(xù)盈利企業(yè)
D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)
最新試題
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。
下列屬于基金業(yè)績評價(jià)指標(biāo)的有（）。
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）
下列關(guān)于金融市場的說法中，正確的有（）。
強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場參與各方對市場的理解和信心
資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在申請證券評估資格時(shí)，需要按規(guī)定（）。
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯(cuò)誤的有（）。
下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。
科創(chuàng)板的制度設(shè)計(jì)，最終希望能實(shí)現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。