單項(xiàng)選擇題在我國(guó)證券市場(chǎng),客戶交易結(jié)算資金采用()模式。

A.中國(guó)結(jié)算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管


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1.單項(xiàng)選擇題2020年3月1日起,我國(guó)開(kāi)始實(shí)施注冊(cè)制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下,對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊(cè)制下各相關(guān)機(jī)構(gòu)須履行的職責(zé)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請(qǐng)的注冊(cè)
B.證券交易所等可以審核公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng),判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行合規(guī)性的實(shí)質(zhì)審查

2.單項(xiàng)選擇題在我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程中,歷時(shí)三年的證券公司綜合治理取得成功,長(zhǎng)期積累形成的巨大風(fēng)險(xiǎn)在全行業(yè)得以化解,我國(guó)證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。

A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng),監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展,日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善,大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管;同時(shí),證券公司建立和健全了激勵(lì)約束機(jī)制,創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解,財(cái)務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)

最新試題

下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ.債券買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種Ⅱ.所報(bào)價(jià)格為每100元面值債券的價(jià)格Ⅲ.債券買(mǎi)賣(mài)結(jié)算分為凈價(jià)結(jié)算和全價(jià)結(jié)算Ⅳ.凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市,對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過(guò)程

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.一般貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售Ⅲ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于敏感性分析的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)的分析過(guò)程Ⅳ.敏感性分析是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析中最常用的方法之一

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強(qiáng),違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力和獲利很強(qiáng),償債能力一般,違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng),如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以基金持有的股票價(jià)值一成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價(jià)值一成長(zhǎng)風(fēng)格定義為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于上海證券交易市場(chǎng)的變更指定交易的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

強(qiáng)制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購(gòu)的說(shuō)法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí),需要按規(guī)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題