多項(xiàng)選擇題投資顧問團(tuán)隊(duì)在制定完善、可執(zhí)行性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)化工作流程時(shí),可以()。

A.制定不同團(tuán)隊(duì)的流程管理,形成文本并在團(tuán)隊(duì)內(nèi)共享
B.根據(jù)客戶重要性等級(jí),確定流程復(fù)雜程度
C.按照標(biāo)準(zhǔn)流程定期檢視工作成果,盡可能量化地去評(píng)估


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于本課中講授的投資顧問團(tuán)隊(duì)成員招聘,操作要點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是()。

A.觀察團(tuán)隊(duì)短板,補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)中缺乏的人才
B.招聘時(shí)關(guān)注價(jià)值觀念、專業(yè)水平和歷史業(yè)績(jī)
C.利用好試用期,做全面的考察
D.招聘要快,解聘要慢

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證劵期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條規(guī)定,以下對(duì)禁止行為表述正確的有哪些?()

A.禁止向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
B.禁止向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
C.禁止向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)
D.禁止向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤以為具有確定性的意見
E.禁止向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于因履行適當(dāng)性義務(wù)引起的投資者投訴處理的表述,正確的有?()

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛,與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議,采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位人員履行適當(dāng)性義務(wù)、處理客戶投訴與糾紛等納入績(jī)效考核范圍
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善處理因履行適當(dāng)性義務(wù)引起的投資者投訴與糾紛,保存相關(guān)記錄,及時(shí)分析總結(jié),改進(jìn)和完善相關(guān)機(jī)制與制度
D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的,經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料,證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)
E.經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生適當(dāng)性相關(guān)的糾紛,可以按相關(guān)規(guī)定向協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解

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上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

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美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因?yàn)椋海ǎ?/p>

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