A.禁止向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
B.禁止向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)
C.禁止向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)
D.禁止向投資者就不確定事項提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤以為具有確定性的意見
E.禁止向風險承受能力最低類別的投資者銷售或提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)
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A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛,與投資者協(xié)商解決爭議,采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的,應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任
B.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位人員履行適當性義務(wù)、處理客戶投訴與糾紛等納入績效考核范圍
C.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善處理因履行適當性義務(wù)引起的投資者投訴與糾紛,保存相關(guān)記錄,及時分析總結(jié),改進和完善相關(guān)機制與制度
D.經(jīng)營機構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當提供相關(guān)資料,證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)
E.經(jīng)營機構(gòu)與投資者發(fā)生適當性相關(guān)的糾紛,可以按相關(guān)規(guī)定向協(xié)會申請調(diào)解
A.R1
B.R2
C.R3
D.R4
E.R5
最新試題
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()
收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()
在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進行實質(zhì)核查。
投資價值報告撰寫應(yīng)當遵循的()原則。
證券市場禁入包括以下()方面。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()