單項選擇題《身份識別辦法》中所稱的“實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人”包括(但不限于)以下兩類人員:一是();二是未被客戶披露,但實際控制著金融交易過程或最終享有相關經(jīng)濟利益的人員(被代理人除外)

A.出資額或持有股份占客戶10%(含)以上的股東
B.公司實際控制人
C.出資比例在15%(不含)以上的股東或投資人
D.出資比例在20%(不含)以上的股東或投資人


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項選擇題機構客戶表內(nèi)理財涵蓋的產(chǎn)品范圍有哪些?()

A.日積月累、債市通
B.按期開放、全球智選
C.匯市通、精選基金
D.QDII、中銀平穩(wěn)

最新試題

人民幣單位活期存款計息期內(nèi)遇利率調(diào)整,利息計算方法為()

題型:單項選擇題

網(wǎng)點柜員必須()進行輪崗;機構尾箱經(jīng)管人,至少()輪換或強制交接一次。

題型:單項選擇題

各分支行應按照《中國銀行股份有限公司四川省分行ATMM管理辦法》對交易日志進行管理和使用,確保對交易日志中的()等賬戶信息設置訪問權限,保護信息不被非授權訪問,獲取和銷毀交易日志應走嚴格的審批流程。

題型:單項選擇題

代銷公示系統(tǒng)訪問設備的桌面快捷方式應命名為:()

題型:單項選擇題

上門辦理印鑒預留人員應于當日(),將已加蓋存款人預留印鑒的印鑒卡送交柜臺人員并辦理交接手續(xù),柜臺經(jīng)辦人員在《重要空白憑證使用銷號登記簿》備注欄位注明返還時間。

題型:單項選擇題

按期開放產(chǎn)品T+0和T+1交易截止時間分別為()

題型:單項選擇題

各營業(yè)網(wǎng)點可通過()、傳媒電視、柜臺電子相框、在營業(yè)場所醒目位置張貼“風險提示書”等形式,告知客戶購買金融產(chǎn)品有風險、私售產(chǎn)品的主要表現(xiàn)形式和危害,以及冒充銀行人員代辦業(yè)務事件的防范要點與識別特征,提高客戶自我保護意識。

題型:單項選擇題

智能柜臺設備清機、加卡或加動態(tài)口令牌時,保安員應劃出警戒區(qū)域,()。

題型:單項選擇題

代銷專屬產(chǎn)品合同應視同重要銷售憑證,嚴格做好登記管理,避免丟失做好備案留存,便于售后客戶糾紛的應對,保存期限至少在產(chǎn)品到期后()。

題型:單項選擇題

中銀平穩(wěn)智薈理財計劃的投資者收益分配方式為()

題型:單項選擇題