單項選擇題私募基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告的事項不包括()。

A.私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更
B.私募基金管理人分立或者合并
C.私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更
D.私募基金管理人的股東存在違法違規(guī)行為


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2.單項選擇題商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù),應(yīng)向()進行注冊并取得相應(yīng)資格。

A.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.中國銀監(jiān)會

3.單項選擇題如某QDII基金發(fā)生了境外托管人變更,則以下說法正確的是()。

A.當QDII基金變更境外托管人,應(yīng)當及時更新產(chǎn)品合同
B.QDII基金變更境外托管人無需進行披露
C.當QDII基金變更境外托管人,應(yīng)在事件發(fā)生后及時披露臨時公告
D.當QDII基金變更境外托管人,應(yīng)在QDII月度報告中予以說明

最新試題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題

基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項選擇題