單項選擇題商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務,應向()進行注冊并取得相應資格。

A.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.中國銀監(jiān)會


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1.單項選擇題如某QDII基金發(fā)生了境外托管人變更,則以下說法正確的是()。

A.當QDII基金變更境外托管人,應當及時更新產品合同
B.QDII基金變更境外托管人無需進行披露
C.當QDII基金變更境外托管人,應在事件發(fā)生后及時披露臨時公告
D.當QDII基金變更境外托管人,應在QDII月度報告中予以說明

5.單項選擇題.某投資管理有限公司經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人,主要業(yè)務為證券投資咨詢、投資管理,管理方式包括自主發(fā)行產品以及擔任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產品的投資顧問。該投資管理有限公司發(fā)行產品中的下列行為,符合規(guī)定的是()。

A.資產管理合同中表述由于本產品主要投資于債券,本金沒有虧損的風險
B.某投資者只有90萬元,該投資管理有限公司為其提供短期借貸10萬元,以達到100萬元的起始認購金額
C.發(fā)行期內拒絕與上市公司簽署股票非公開發(fā)行認購協(xié)議
D.對于擔心虧損的投資者,在銷售時與其簽訂回購協(xié)議,如到期虧損則由該投資管理有限公司回購全部份額

最新試題

下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是()

題型:單項選擇題

基金管理人所有風險管理要素的基礎是()

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經理,常去B 上市公司調研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產是否安全完整

題型:單項選擇題