A.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒有虧損的風(fēng)險(xiǎn)
B.某投資者只有90萬元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸10萬元，以達(dá)到100萬元的起始認(rèn)購(gòu)金額
C.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開發(fā)行認(rèn)購(gòu)協(xié)議
D.對(duì)于擔(dān)心虧損的投資者，在銷售時(shí)與其簽訂回購(gòu)協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購(gòu)全部份額

A.按照停盤前價(jià)格進(jìn)行估值
B.按照基金合同的約定估值，基金合同沒有規(guī)定時(shí)，按照托管行的意見估值
C.為了保證估值的公允性，暫停該基金的申購(gòu)和贖回，并公告估值方法
D.由公司的估值委員會(huì)決定估值方法，由托管行復(fù)核基金凈值，并對(duì)外公告估值方法

A.量化投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的宣傳推介材料仔細(xì)陳述了產(chǎn)品要素、投資策略，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)
B.由公司相關(guān)部門統(tǒng)一進(jìn)行基金產(chǎn)品宣傳推介材料制作，用于基金公司及代銷機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介活動(dòng)
C.在推介基金過往業(yè)績(jī)時(shí)，客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不片面夸大過往業(yè)績(jī)，并以金融工程的技術(shù)方法大致推測(cè)未來業(yè)績(jī)水平
D.基金從業(yè)人員禁止向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A.該材料事先經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B.該材料應(yīng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字
C.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符
D.該材料不得預(yù)測(cè)基金的投資收益

A.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時(shí)更新法規(guī)庫
B.發(fā)現(xiàn)資金詢價(jià)人員存在交易時(shí)段用個(gè)人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的情況，立即報(bào)告公司監(jiān)察稽核部予以糾正
C.妻子賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報(bào)備
D.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)等法律法規(guī)