下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券，說法正確的有（）。
Ⅰ．該公司累計(jì)債券余額不超過該公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅱ．該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1.5年的利息
Ⅲ．該公司的債券利率不超過國務(wù)院規(guī)定的利率水平
Ⅳ．該公司籌集的資金投向必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于證券發(fā)行注冊制的說法中，正確的有（）。
Ⅰ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊
Ⅱ．證券公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定
Ⅲ．證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
Ⅳ．發(fā)審委可以審核公開發(fā)行證券申請
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列說法中，錯(cuò)誤的有（）。
I．有些證券化交易中，采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級
Ⅱ．選擇特定目的機(jī)構(gòu)或受托人時(shí)，通常要求滿足破產(chǎn)隔離條件
Ⅲ．資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
Ⅳ．信用評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人盈利能力指標(biāo)要求的有（）。
Ⅰ．發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長
Ⅱ．發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元
Ⅲ．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元
Ⅳ．最近2年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于20%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
關(guān)于地方政府一般債券的說法，正確的有（）。
Ⅰ．一般債券采用記賬式固定利率付息形式
Ⅱ．實(shí)行自發(fā)自還
Ⅲ．債券資金為政府性基金
Ⅳ．債券資金收入一般公共預(yù)算管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
申請基金募集，擬募集基金應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ．有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度
Ⅱ．基金運(yùn)作方式明確
Ⅲ．投資方向明確、合法
Ⅳ．招募說明書語言簡明、實(shí)用即可，至少符合機(jī)構(gòu)投資者的理解能力
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
以基金持有的股票價(jià)值一成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值一成長風(fēng)格定義為（）。
下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程
下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。
根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過65%的有（）。
關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。
科創(chuàng)板的制度設(shè)計(jì)，最終希望能實(shí)現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯(cuò)誤的有（）。
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中，錯(cuò)誤的有（）。
下列屬于基金業(yè)績評價(jià)指標(biāo)的有（）。
下列屬于中央銀行功能的是（）。