下列關(guān)于證券發(fā)行注冊制的說法中,正確的有()。
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊
Ⅱ.證券公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定
Ⅲ.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請,判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
Ⅳ.發(fā)審委可以審核公開發(fā)行證券申請
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列說法中,錯誤的有()。
I.有些證券化交易中,采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級
Ⅱ.選擇特定目的機(jī)構(gòu)或受托人時,通常要求滿足破產(chǎn)隔離條件
Ⅲ.資產(chǎn)證券化交易中,承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn),并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
Ⅳ.信用評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各項屬于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人盈利能力指標(biāo)要求的有()。
Ⅰ.發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利,最近2年凈利潤累計不少于1000萬元,且持續(xù)增長
Ⅱ.發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利,最近2年凈利潤累計不少于2000萬元
Ⅲ.最近1年盈利,且凈利潤不少于500萬元
Ⅳ.最近2年營業(yè)收入增長率均不低于20%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
關(guān)于地方政府一般債券的說法,正確的有()。
Ⅰ.一般債券采用記賬式固定利率付息形式
Ⅱ.實(shí)行自發(fā)自還
Ⅲ.債券資金為政府性基金
Ⅳ.債券資金收入一般公共預(yù)算管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
申請基金募集,擬募集基金應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度
Ⅱ.基金運(yùn)作方式明確
Ⅲ.投資方向明確、合法
Ⅳ.招募說明書語言簡明、實(shí)用即可,至少符合機(jī)構(gòu)投資者的理解能力
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國企業(yè)債和公司債的區(qū)別有()。
Ⅰ.發(fā)行主體不同和募集資金用途不同
Ⅱ.發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同
Ⅲ.發(fā)行期限不同和擔(dān)保要求不同
Ⅳ.發(fā)行市場不同和發(fā)行申報程序不同
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程
基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標(biāo)包括()。
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險的差異,下列說法正確的有()。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強(qiáng),違約風(fēng)險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強(qiáng),償債能力一般,違約風(fēng)險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng),如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險很低
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中,正確的有()。
關(guān)于股權(quán)類期貨,下列說法中正確的有()。
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價值一成長風(fēng)格定義為()。
下列關(guān)于金融市場的說法中,正確的有()。
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。