單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行股份有限公司內(nèi)部交易管理辦法(2017版)》,()指建行集團內(nèi)不同機構(gòu)在向同一客戶提供不同性質(zhì)的金融服務(wù)時,通過復(fù)雜產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計、利益不當(dāng)分層、風(fēng)險定價轉(zhuǎn)移、機構(gòu)之間產(chǎn)品形態(tài)轉(zhuǎn)換等形式,形成不當(dāng)利益輸送,或?qū)е嘛L(fēng)險延遲暴露、規(guī)避監(jiān)管及監(jiān)管套利,從而損害客戶利益并對建行集團經(jīng)營穩(wěn)健性產(chǎn)生負(fù)面影響的交易。

A.間接內(nèi)部交易
B.直接內(nèi)部交易
C.重大內(nèi)部交易
D.一般內(nèi)部交易


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

5.多項選擇題自我評價包括()缺陷識別、缺陷整改、缺陷報送等步驟。

A.評價準(zhǔn)備
B.樣本抽取
C.評價實施
D.報告形成
E.責(zé)任認(rèn)定

最新試題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項選擇題

各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項選擇題