A.附屬機構
B.母公司
C.控股公司
D.分支機構
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A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷
A.評價準備
B.樣本抽取
C.評價實施
D.報告形成
E.責任認定
A.經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風險事件
D.發(fā)生重大責任事故
E.發(fā)生案件等重大實質影響的事項
A.設計或運行
B.管理或制度
C.業(yè)務或流程
D.系統(tǒng)或流程
A.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
B.非現(xiàn)場測試和非現(xiàn)場評價
C.現(xiàn)場測試和現(xiàn)場評價
D.全部都不對
最新試題
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。