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多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，不得以下列（）方式輸送不正當(dāng)利益。

A.向客戶提供傭金返還
B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股權(quán)或提供代持便利

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1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會可對其從輕或減輕采取自律措施。

A.主動發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反本細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的
B.配合檢查，并如實(shí)說明相關(guān)違反本細(xì)則行為的
C.主動采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對其采取自律措施會對公司發(fā)展產(chǎn)生不利影響的

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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購、項(xiàng)目招投標(biāo)、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動中，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的（），不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

A.內(nèi)部評估機(jī)制
B.內(nèi)部評價機(jī)制
C.內(nèi)部管理機(jī)制
D.內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制

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3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合規(guī)定的有（）。

A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.為投資者提供證券咨詢服務(wù)
D.代理委托人從事證券投資

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4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)（）的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

A.保密信息
B.客戶信息
C.重要信息
D.以上所有

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5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，每年開展覆蓋（）的廉潔培訓(xùn)和教育。

A.全體員工
B.高級管理人員
C.營銷人員
D.經(jīng)紀(jì)人

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