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多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施。

A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反本細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的
B.配合檢查，并如實(shí)說(shuō)明相關(guān)違反本細(xì)則行為的
C.主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對(duì)其采取自律措施會(huì)對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生不利影響的

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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購(gòu)、項(xiàng)目招投標(biāo)、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的（），不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

A.內(nèi)部評(píng)估機(jī)制
B.內(nèi)部評(píng)價(jià)機(jī)制
C.內(nèi)部管理機(jī)制
D.內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制

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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合規(guī)定的有（）。

A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.為投資者提供證券咨詢服務(wù)
D.代理委托人從事證券投資

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3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)（）的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

A.保密信息
B.客戶信息
C.重要信息
D.以上所有

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4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，每年開展覆蓋（）的廉潔培訓(xùn)和教育。

A.全體員工
B.高級(jí)管理人員
C.營(yíng)銷人員
D.經(jīng)紀(jì)人

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5.判斷題風(fēng)險(xiǎn)偏好是指金融機(jī)構(gòu)為滿足利益相關(guān)方的要求與期望，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)計(jì)劃而愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)類型與總體風(fēng)險(xiǎn)水平。風(fēng)險(xiǎn)偏好促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展、全面風(fēng)險(xiǎn)管理與資本管理的協(xié)調(diào)發(fā)展。

參考答案：對(duì)