單項(xiàng)選擇題以下哪些客戶不能申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)（）。

A.拒絕提供相關(guān)資料，或提交虛假資料的客戶
B.本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人
C.公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開(kāi)展融資融券交易的客戶
D.以上全部


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1.多項(xiàng)選擇題日常服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)提示包括，包括（）

A.應(yīng)建立明確的客戶回訪制度，回訪中應(yīng)提示客戶融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征；
B.對(duì)新客戶應(yīng)以手機(jī)短信或電子郵件的方式至少做一次風(fēng)險(xiǎn)提示；
C.當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例觸及預(yù)警線、警戒線時(shí)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專(zhuān)人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知，并對(duì)通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕；
D.當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)線或達(dá)到其他平倉(cāng)條件時(shí)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專(zhuān)人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知，提示平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕。

2.多項(xiàng)選擇題以下情形中，需了結(jié)融資融券業(yè)務(wù)的有：（）

A.融券賣(mài)出證券要約收購(gòu)
B.融資買(mǎi)入證券要約收購(gòu)
C.融券賣(mài)出證券終止上市
D.授信期屆滿

3.多項(xiàng)選擇題客戶出現(xiàn)下述非正常狀態(tài)時(shí)，公司有權(quán)對(duì)客戶信用賬戶采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施。（）

A.賬戶、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強(qiáng)制措施
B.被提起訴訟、申請(qǐng)仲裁或立案調(diào)查，涉及較大金額經(jīng)濟(jì)糾紛或經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任，可能?chē)?yán)重影響其償債能力
C.被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由
D.其他可能?chē)?yán)重影響償債能力的情形

4.多項(xiàng)選擇題日終收盤(pán)后，客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線140%，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)：（）

A.通知客戶在一個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶信用等級(jí)評(píng)定分值
B.通知客戶在兩個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶信用等級(jí)評(píng)定分值
C.每日通知兩次，在次日上、下午開(kāi)盤(pán)前各發(fā)一次
D.每日通知兩次，在次日上午開(kāi)盤(pán)前、下午收盤(pán)后各發(fā)一次

5.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)組建由（）參加的客戶投訴處理小組，負(fù)責(zé)本*部門(mén)客戶投訴的調(diào)查、處理、反饋和報(bào)告工作。

A.客戶服務(wù)人員
B.投資顧問(wèn)
C.合規(guī)人員
D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人