多項選擇題日常服務(wù)中的風險提示包括，包括（）

A.應(yīng)建立明確的客戶回訪制度，回訪中應(yīng)提示客戶融資融券業(yè)務(wù)風險特征；
B.對新客戶應(yīng)以手機短信或電子郵件的方式至少做一次風險提示；
C.當客戶信用賬戶維持擔保比例觸及預(yù)警線、警戒線時，營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補足擔保物的通知，并對通知時間、內(nèi)容予以留痕；
D.當維持擔保比例觸及平倉線或達到其他平倉條件時，營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補足擔保物的通知，提示平倉風險，并對通知時間、內(nèi)容予以留痕。


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1.多項選擇題以下情形中，需了結(jié)融資融券業(yè)務(wù)的有：（）

A.融券賣出證券要約收購
B.融資買入證券要約收購
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿

2.多項選擇題客戶出現(xiàn)下述非正常狀態(tài)時，公司有權(quán)對客戶信用賬戶采取強制平倉措施。（）

A.賬戶、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強制措施
B.被提起訴訟、申請仲裁或立案調(diào)查，涉及較大金額經(jīng)濟糾紛或經(jīng)濟、法律責任，可能嚴重影響其償債能力
C.被司法機關(guān)或其他有權(quán)機關(guān)限制人身自由
D.其他可能嚴重影響償債能力的情形

3.多項選擇題日終收盤后，客戶信用賬戶維持擔保比例等于或低于警戒線140%，營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)：（）

A.通知客戶在一個完整交易日內(nèi)補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶信用等級評定分值
B.通知客戶在兩個完整交易日內(nèi)補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶信用等級評定分值
C.每日通知兩次，在次日上、下午開盤前各發(fā)一次
D.每日通知兩次，在次日上午開盤前、下午收盤后各發(fā)一次

4.多項選擇題營業(yè)網(wǎng)點組建由（）參加的客戶投訴處理小組，負責本*部門客戶投訴的調(diào)查、處理、反饋和報告工作。

A.客戶服務(wù)人員
B.投資顧問
C.合規(guī)人員
D.營業(yè)網(wǎng)點負責人

5.多項選擇題某證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在公告生效后，客戶：（）

A.不能融資買入或融券賣出該證券
B.可以賣券還款或買券還券
C.不能賣券還款或買券還券
D.可以融資買入或融券賣出該證券

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