A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
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A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務部門
A.為他人謀取利益，本人、近親屬或其他特定關系人收受財物的
B.接受影響職務廉潔性的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排，或收受禮品、禮金、消費卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關系人利用員工本人職權或者職務上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中，借機斂財?shù)?br />
E.與貸款客戶、供應商、理財業(yè)務客戶等利益相關方發(fā)生資金往來，不能證明資金往來正當性的
A.應組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查，造成不良后果的
B.應發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)，造成不良后果的
C.未如實、全面報告發(fā)現(xiàn)問題，造成不良后果的
D.向被調查人、被檢查人通風報信，意圖使其逃避或減輕責任追究的
E.濫用職權、報復陷害的
A.使用
B.偽造
C.留存
D.變造
E.盜用
A.代客理財
B.代客辦理重要業(yè)務
C.代客簽字
D.代客保管重要物品
最新試題
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
合規(guī)檢查前準備工作包括（）。