A.為他人謀取利益，本人、近親屬或其他特定關(guān)系人收受財(cái)物的
B.接受影響職務(wù)廉潔性的宴請(qǐng)、旅游、健身、娛樂(lè)等活動(dòng)安排，或收受禮品、禮金、消費(fèi)卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關(guān)系人利用員工本人職權(quán)或者職務(wù)上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中，借機(jī)斂財(cái)?shù)?br />
E.與貸款客戶(hù)、供應(yīng)商、理財(cái)業(yè)務(wù)客戶(hù)等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來(lái)，不能證明資金往來(lái)正當(dāng)性的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.應(yīng)組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查，造成不良后果的
B.應(yīng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題而未發(fā)現(xiàn)，造成不良后果的
C.未如實(shí)、全面報(bào)告發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，造成不良后果的
D.向被調(diào)查人、被檢查人通風(fēng)報(bào)信，意圖使其逃避或減輕責(zé)任追究的
E.濫用職權(quán)、報(bào)復(fù)陷害的
A.使用
B.偽造
C.留存
D.變?cè)?br />
E.盜用
A.代客理財(cái)
B.代客辦理重要業(yè)務(wù)
C.代客簽字
D.代客保管重要物品
A.銀行卡
B.銀行票據(jù)
C.業(yè)務(wù)憑證及業(yè)務(wù)協(xié)議
D.資信證明
A.銀行卡（折）
B.存、取款
C.網(wǎng)絡(luò)金融產(chǎn)品簽約
D.加蓋個(gè)人名章
最新試題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行（）。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)，為整改責(zé)任部門(mén)，主要職責(zé)有（）。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門(mén)匯總，督促整改。需要相關(guān)部門(mén)整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢(xún)意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí)，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"