A.固有風(fēng)險
B.控制措施有效性
C.尚未得到有效管理和緩釋的剩余風(fēng)險
D.以上全對
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A.涉及洗錢和恐怖融資案件的機構(gòu)
B.洗錢和恐怖融資風(fēng)險較高的機構(gòu)
C.通過日常監(jiān)管、受理舉報投訴等方式，發(fā)現(xiàn)存在重大違法違規(guī)線索的機構(gòu)
D.以上都是
A.拆分交易洗錢
B.利用現(xiàn)金密集行業(yè)洗錢
C.現(xiàn)金走私洗錢
D.貿(mào)易洗錢
A.針對性監(jiān)管
B.統(tǒng)籌監(jiān)管
C.實時監(jiān)管
D.分類監(jiān)管
A.管理責(zé)任人
B.責(zé)任人之一
C.直接責(zé)任人
D.第一責(zé)任人
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)部門
最新試題
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點（）？
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？
反洗錢的審計要點包括（）。
以下哪一項不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點（）？
以下哪一項屬于非法集資行為方面的識別點（）？
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。