A.了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息;
B.向客戶提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù),并進行持續(xù)跟蹤和管理;
C.提供產(chǎn)品或服務(wù)前,向客戶告知監(jiān)管機構(gòu)及交易所反洗錢、發(fā)票管理等相關(guān)規(guī)定,并介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點、業(yè)務(wù)規(guī)則等,進行有針對性的客戶教育;
D.揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險,與客戶簽署《風(fēng)險警示書》