A.了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息；
B.向客戶提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進(jìn)行持續(xù)跟蹤和管理；
C.提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向客戶告知監(jiān)管機(jī)構(gòu)及交易所反洗錢、發(fā)票管理等相關(guān)規(guī)定，并介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進(jìn)行有針對性的客戶教育；
D.揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)警示書》