違規(guī)制卡、制密，或違規(guī)訂購、使用和保管各種銀行卡重要空白憑證、空白卡以及待發(fā)出的銀行卡、密碼信封的，給予警告至記大過處分；后果嚴重的，給予降級至留用察看處分；后果特別嚴重的，給予開除處分。

手機銀行系統(tǒng)管理員按照崗位分離、權限制約的原則進行設置，可以進行頂崗、混崗業(yè)務操作。

智能柜臺掛失改密，無條件現(xiàn)場授權及后臺身份審核，支持卡、存折及一本通辦理。

未根據(jù)分支機構和部門的經(jīng)營能力、管理水平、風險狀況和業(yè)務發(fā)展需要，建立相應的授權體系，明確各級機構、部門、崗位、人員辦理業(yè)務和事項的權限，并實施動態(tài)調(diào)整，情節(jié)嚴重的，給予記大過至撤職處分。

未按規(guī)定程序和要求，進行公文的擬制、收發(fā)、傳遞等處理工作的，給予經(jīng)濟處罰及其他處理；貽誤工作造成不良后果的，給予警告至記大過處分。

輿情處理不納入年度信息宣傳工作考核。

柜員為客戶辦理短信業(yè)務簽約時，必須嚴格審查客戶提交資料的真實性、完整性，準確錄入客戶信息，提交具有審核權限人員審核。

拒不執(zhí)行或擅自改變上級或集體作出的決定或變通、故意作出與之相違背的決定，造成不良后果的，給予警告至記大過處分；后果嚴重的，給予降級或撤職處分；后果特別嚴重的，給予留用察看或開除處分。

庫柜員可同時持有金庫尾箱和業(yè)務尾箱，其他人員不能同時持有兩個尾箱。

舉報人在超過辦理時限得不到答復的，有權提出質(zhì)詢，要求給予負責的答復。