填空題在監(jiān)管部門進場之前，配合檢查公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求做好檢查前的準備工作，包括（）對本級公司開展（）、（）、（）、（）、（）整改情況等進行梳理，歸集相關(guān)文檔，對其中的薄弱環(huán)節(jié)組織開展自查，尤其是對監(jiān)管部門檢查通知中明確提到的專項檢查內(nèi)容，可先行開展自查。準備和自查工作應(yīng)在現(xiàn)場檢查進場1天前完成。
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1.多項選擇題“信息資料”是指公司經(jīng)營管理需要并在經(jīng)營管理過程中所形成的（）。
A.書面資料
B.電子文檔資料
C.計算機程序資料
3.多項選擇題公司反洗錢職能部門在開展客戶身份資料及交易記錄保存工作時，要結(jié)合自身業(yè)務(wù)實際對客戶身份資料和交易記錄保存的（）進行細化和補充。
A.范圍和內(nèi)容；
B.保存措施要求；
C.保存時限要求；
D.保存介質(zhì)；
4.多項選擇題公司（）等反洗錢職能部門在開展客戶身份資料及交易記錄保存工作時，要結(jié)合自身業(yè)務(wù)實際對客戶身份資料和交易記錄保存的范圍和內(nèi)容、保存措施要求、保存時限要求進行細化和補充。
A.銷售
B.業(yè)管
C.客服
D.財務(wù)
5.多項選擇題客戶身份資料和交易記錄要確保能足以重現(xiàn)每項交易，以提供（）所需的信息。
A.識別客戶身份；
B.了解交易情況；
C.調(diào)查可疑交易活動
D.查處洗錢案件
最新試題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
題型：判斷題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
題型：多項選擇題
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
題型：判斷題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
題型：判斷題
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
題型：判斷題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
題型：判斷題
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
題型：判斷題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
題型：多項選擇題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
題型：判斷題
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
題型：判斷題