A.公司高級管理人員
B.公司合規(guī)負責人
C.公司合規(guī)第一責任人
D.不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務
E.對公司經營管理的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查
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A.從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經買入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有
B.從業(yè)人員也不能持有基金和債券
C.從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票
D.從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票
A.交易系統(tǒng)中斷，導致客戶無法交易
B.發(fā)生地震，通信全部中斷
C.發(fā)生火災，燒毀機房設備
D.客戶在營業(yè)大廳滑倒，導致骨折
A.客戶身份識別
B.大額和可疑交易報告
C.客戶身份資料和交易記錄保存
D.將反洗錢監(jiān)控情況及時告知客戶
A.由該員工負全部責任，總監(jiān)沒有責任
B.由該員工負主要責任，總監(jiān)負次要責任
C.用戶和密碼屬于總監(jiān)，無論誰操作，由總監(jiān)負主要責任
D.無法證明是誰操作的，很難分清責任
A.基層做起
B.中層做起
C.高層做起
D.合規(guī)人員做起
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。